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快三怎么玩稳赚 西隴科學內幕交易案處罰披露  三當事人被罰50萬 郑爽联合国大会

发布日期:2019年12月11日 21:07编辑:快三怎么玩稳赚

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2016年8月29日、8月31日◇﹡,李某唯、王某峰通過郵箱把修改後的框架協議發送給鄔某暉〇。

2016年9月8日□♀,招某萍、徐某振在《西隴科學股份有限公司收購徐某振、招某萍、上海晶真投資管理中心(有限合夥)、上海仕創投資有限公司持有的上海阿拉丁生化科技股份有限公司股權之框架協議》等三個文件簽字蓋章△,當天下午招某萍把已簽字蓋章的文件掃描后發到鄔某暉郵箱┊□♂。

2016年8月24日﹡△,鄔某暉、曹某濤、北京市金杜(深圳)律師事務所律師王某峰及律師助理李某唯、興業證券投資銀行總部董事副總經理黃某雯π,在西隴科學上海辦公地討論收購阿拉丁股權的相關問題☆⌒□。會後⊿∵,王某峰安排李某唯起草股權收購框架協議♂。當天∵∟,招某萍、徐某振、曹某濤及其助手謝某德在阿拉丁辦公地討論對西隴科學的報價方案π⊙☆。

(三)「陳華瑜」證券賬戶交易「西隴科學」股票情況

「丁健華」證券賬戶買賣「西隴科學」股票資金中有2筆直接來源於黃真盛銀行賬戶⊿﹡,其中一筆是2016年9月6日轉入330∵,000元π∵,一筆是2016年9月9日轉入2△┊⊙,060□,000元♀﹡,合計占「丁健華」證券賬戶在2016年9月6日至9月9日期間買入「西隴科學」股票金額的97.2%◇?。「丁健華」證券賬戶賣出「西隴科學」股票所得資金中有789∴,653元於2017年11月13日通過他人賬戶間接轉入黃真盛銀行賬戶◇⊿。

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以上事實☆∴▽,有上市公司相關公告、相關通訊記錄、銀行賬戶資料、證券賬戶資料、電腦信息資料、詢問筆錄﹡□﹡,以及書面說明和協議材料等證據證明⊙∟,足以認定♂∴♂。

2016年7月⌒〇,上海阿拉丁生化科技股份有限公司(以下簡稱阿拉丁)實際控制人招某萍、徐某振意圖出售直接、間接持有的阿拉丁股份♂△,通過財務顧問深圳宏時資本管理有限公司(以下簡稱宏時資本)總經理曹某濤尋找交易對方〇♂。西隴科學副總裁、董事會秘書鄔某暉向曹某濤提出以不低於15倍的市盈率收購阿拉丁的相關股份♂。

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以上事實↑♂◇,有上市公司相關公告、相關通訊記錄、銀行賬戶資料、證券賬戶資料、電腦信息資料、詢問筆錄↑∴,以及書面說明和協議材料等證據證明〇∵↑,足以認定∵▽。

黃某盛時任西隴科學執行總裁□⌒,屬於公司高級管理人員┊☆,不存在不能正常履職的情形□☆?,是《證券法》第七十四條規定的內幕信息知情人∟◇﹡。2016年8月22日至2016年8月25日⌒,內幕信息知情人鄔某暉在西隴科學上海辦公地上海市嵐皋路555號品尊國際A座持續與阿拉丁及中介機構相關人員商談本次收購事項﹡。2016年8月23日至2016年8月26日♂□?,黃某盛到上海出差並在該地點辦公?,二者出差時間、地點存在交集∟♂。2016年9月1日至2016年9月5日∟﹡,黃某盛與內幕信息知情人陳某存在3次通話聯絡▽♂⊿。綜上┊⌒,黃某盛為法定內幕信息知情人♂◇,具備知悉內幕信息的便利條件┊,應當知悉內幕信息⌒♂♂,知悉內幕信息時間不晚於2016年9月5日↑。

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陳華瑜的上述行為了違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定△,構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為☆▽。

經查明π,陳華瑜存在以下違法事實:

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2016年9月10日♂∟⊙,西隴科學《重大事項停牌公告》在中國證監會指定信息披露媒體發佈?∴,公司股票自2016年9月12日開市時停牌☆。

(四)「陳華瑜」證券賬戶資金情況

2016年7月π◇∴,上海阿拉丁生化科技股份有限公司(以下簡稱阿拉丁)實際控制人招某萍、徐某振意圖出售直接、間接持有的阿拉丁股份﹡∵,通過財務顧問深圳宏時資本管理有限公司(以下簡稱宏時資本)總經理曹某濤尋找交易對方◇◇。西隴科學副總裁、董事會秘書鄔某暉向曹某濤提出以不低於15倍的市盈率收購阿拉丁的相關股份◇。

(一)「丁健華」證券賬戶交易「西隴科學」股票情況

2016年9月5日〇,在阿拉丁辦公地會議室舉行「西隴科學發行股份及支付現金購買資產並配套資金項目第一次會議」↑♂∟,就收購意向、阿拉丁股權估值、業績承諾、收購方式、董事會構成等事項達成了一致意見〇π。交易進程備忘錄明確參加人員有:阿拉丁招某萍、徐某振↑,西隴科學黃某群、鄔某暉、陳某♂,宏時資本曹某濤∵⌒♂。

2016年8月24日﹡,鄔某暉、曹某濤、北京市金杜(深圳)律師事務所律師王某峰及律師助理李某唯、興業證券投資銀行總部董事副總經理黃某雯∟,在西隴科學上海辦公地討論收購阿拉丁股權的相關問題π↑☆。會後△◇,王某峰安排李某唯起草股權收購框架協議﹡∵◇。當天⌒∟,招某萍、徐某振、曹某濤及其助手謝某德在阿拉丁辦公地討論對西隴科學的報價方案♀⊿↑。

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(三)「丁健華」證券賬戶交易「西隴科學」股票行為明顯異常⊙,與其知悉內幕信息過程高度一致⊙□,且未能提供合理解釋

在內幕信息敏感期內┊∵⊿,「陳華瑜」證券賬戶2016年9月9日分兩次共計買入「西隴科學」股票186π☆,000股♂?,成交金額2♂♂☆,981♂,794元┊。2017年3月2日「西隴科學」復牌后⊿,「陳華瑜」證券賬戶2017年8月1日全部賣出上述 「西隴科學」股票┊π,虧損344⊙﹡⊿,011.35元┊。

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「陳華瑜」證券賬戶於2000年3月27日開立於汕頭證券汕頭中山營業部⊙∵♀,「陳華瑜」證券賬戶股票交易均通過其本人手機委託下單⊙♀◇,陳華瑜承認該證券賬戶由其本人實際控制使用▽△↑。

2016年9月10日△,西隴科學《重大事項停牌公告》在中國證監會指定信息披露媒體發佈⌒,公司股票自2016年9月12日開市時停牌〇□。

2016年8月25日◇,李某唯把起草的《西隴科學收購阿拉丁股權之框架協議》通過郵箱發送給鄔某暉和王某峰☆。

2016年9月9日上午↑,鄔某暉安排西隴科學時任投資專員王某婷向交易所提交《重大事項停牌公告》□☆♀,證券事務代表莫某、時任投資專員馬某豪協助王某婷辦理停牌事宜♂。當天∵▽,西隴科學向深交所申請停牌▽。

(一)「陳華瑜」證券賬戶由其本人控制使用

在內幕信息公開之前☆〇〇,作為法定內幕信息知情人的黃真盛提供資金┊▽↑,丁健華操作涉案賬戶?⌒?,二人共同交易「西隴科學」股票的行為明顯異常∴□∵,與內幕信息高度吻合∟∟⊿,且二人未能合理解釋賬戶交易的異常性♀?。黃真盛、丁健華在內幕信息敏感期內共同交易「西隴科學」股票的行為⊙⊿,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定﹡♀,構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為↑☆。

2016年8月3日↑□,西隴科學董事、總裁黃某群⊙?,時任董事、首席執行官陳某♂,副總裁、董事會秘書鄔某暉⊿▽,阿拉丁時任董事長、總經理招某萍及財務顧問曹某濤┊,在上海大可堂茶館就西隴科學收購阿拉丁股份一事進行第一次洽談┊∟。洽談大致確定了合作意向◇。

「陳華瑜」證券賬戶2016年9月9日買入「西隴科學」股票的資金分別來源於肖某鵝銀行賬戶和姚某穎銀行賬戶∟,均為2016年9月9日當日轉入∴,其中♂〇,肖某鵝銀行賬戶轉入1﹡,000♂♂□,000元♂π□,姚某穎銀行賬戶轉入2﹡▽∟,000?□∵,000元∵△〇。「陳華瑜」證券賬戶2017年8月1日賣出「西隴科學」股票所獲資金轉到肖某鵝銀行賬戶1π,325⊙,200元♂□,轉到鄭某略銀行賬戶1△⊙,325┊,200元▽♀。

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一、內幕信息的形成和公開過程

西隴科學擬發行股份及支付現金方式相結合收購阿拉丁股權事項屬於《證券法》第六十七條第二款第二項所列的「公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定」⊿﹡,在公開前屬於《證券法》第七十五條第一項所規定的內幕信息◇。該內幕信息不晚於2016年8月3日西隴科學及阿拉丁第一次洽談時形成∟◇π,於2016年9月10日公開☆□⌒。西隴科學時任董事、首席執行官陳某▽♀,副總裁、董事會秘書鄔某暉為內幕信息知情人♀?∵,知悉時間不晚於2016年8月3日∵。

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2016年9月5日⌒♂,在阿拉丁辦公地會議室舉行「西隴科學發行股份及支付現金購買資產並配套資金項目第一次會議」⊿∴♀,就收購意向、阿拉丁股權估值、業績承諾、收購方式、董事會構成等事項達成了一致意見♂◇。交易進程備忘錄明確參加人員有:阿拉丁招某萍、徐某振☆⊙♀,西隴科學黃某群、鄔某暉、陳某∴,宏時資本曹某濤⊿∟。

2016年8月22日□↑♀,招某萍、曹某濤到西隴科學上海辦公地與黃某群、鄔某暉商談收購阿拉丁的報價等問題⌒。

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黃真盛時任西隴科學執行總裁π〇∟,屬於公司高級管理人員♂∟∵,不存在不能正常履職的情形┊⌒,是《證券法》第七十四條規定的內幕信息知情人⊙。2016年8月22日至2016年8月25日↑,內幕信息知情人鄔某暉在西隴科學上海辦公地上海市嵐皋路555號品尊國際A座持續與阿拉丁及中介機構相關人員商談本次收購事項□﹡。2016年8月23日至2016年8月26日﹡♂⌒,黃真盛到上海出差並在該地點辦公△,二者出差時間、地點存在交集∟♂☆。2016年9月1日至2016年9月5日♂,黃真盛與內幕信息知情人陳某存在3次通話聯絡⊙﹡△。綜上π,黃真盛為法定內幕信息知情人┊﹡,具備知悉內幕信息的便利條件?,應當知悉內幕信息↑☆,知悉內幕信息時間不晚於2016年9月5日┊⌒↑。

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(二)「丁健華」證券賬戶資金情況

2016年8月29日、8月31日▽⌒,李某唯、王某峰通過郵箱把修改後的框架協議發送給鄔某暉〇。

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2017年3月1日↑〇π,西隴科學發佈《關於終止重大資產重組的公告》△△,宣布「終止籌劃本次發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金事宜」□?☆,公司股票自2017年3月2日起複牌♀♀。

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「陳華瑜」證券賬戶在2016年9月9日前長達一年多時間里未進行股票交易△⊿〇。2016年9月9日該賬戶突擊轉入大額資金單向買入「西隴科學」一隻股票♂⊙。該交易「西隴科學」股票行為具有放大性、突擊性和單向性π♀☆,與內幕信息形成和公開過程高度一致▽⌒☆,且與以往交易習慣明顯背離∵。陳華瑜對異常交易行為未能提供合理解釋⌒∴♂。

經查明♂〇□,黃真盛、丁健華存在以下違法事實:

2016年1月至9月2日⌒,「丁健華」證券賬戶多次交易「西隴科學」股票⊿,每次交易數量為幾百股至一千多股?∟,未顯異常特徵∴♂。而在2016年9月6日至2016年9月9日期間♂,「丁健華」證券賬戶突擊轉入大額資金單向買入「西隴科學」一隻股票♂,具有放大性、突擊性和單向性∴⊿,與以往交易習慣明顯背離∟┊,買賣股票時間與內幕信息形成和公開過程高度一致┊♂♀。黃真盛、丁健華對上述異常交易行為未能提供合理解釋↑∴△。

西隴科學擬發行股份及支付現金方式相結合收購阿拉丁股權事項屬於《證券法》第六十七條第二款第二項所列的「公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定」?π,在公開前屬於《證券法》第七十五條第一項所規定的內幕信息△。該內幕信息不晚於2016年8月3日西隴科學及阿拉丁第一次洽談時形成∵♂⌒,於2016年9月10日公開π◇。西隴科學時任董事、首席執行官陳某◇,副總裁、董事會秘書鄔某暉為內幕信息知情人♂∵∴,知悉時間不晚於2016年8月3日∟。

丁健華時任廣州西隴精細化工技術有限公司供應鏈總監┊﹡⌒,黃真盛時任西隴科學執行總裁併負責廣州西隴精細化工有限公司業務〇□π,二人為上下級關係□┊。「丁健華」證券賬戶2014年12月12日開立於海通證券廣州寶崗大道營業部┊↑∵,丁健華承認其本人實際控制使用自己的證券賬戶∵。在內幕信息敏感期內∵☆﹡,該證券賬戶於2016年9月6日至2016年9月9日期間♂♀⊙,通過丁健華本人手機和筆記本電腦共計買入「西隴科學」股票154∟△,100股□〇△,成交金額2π⌒,458♂,550元∴△⊙。2017年3月2日「西隴科學」復牌后◇⊿,「丁健華」證券賬戶於2017年4月13日至2018年1月22日將上述「西隴科學」股票全部賣出⌒♀,對應虧損426▽∴,798.22元∟▽。

2016年8月22日△⊿,招某萍、曹某濤到西隴科學上海辦公地與黃某群、鄔某暉商談收購阿拉丁的報價等問題⊙﹡。

2016年8月25日↑,李某唯把起草的《西隴科學收購阿拉丁股權之框架協議》通過郵箱發送給鄔某暉和王某峰↑⌒。

2017年3月1日♂,西隴科學發佈《關於終止重大資產重組的公告》〇♂,宣布「終止籌劃本次發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金事宜」↑,公司股票自2017年3月2日起複牌∵♀∟。

一、內幕信息的形成和公開過程

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陳華瑜與黃某盛為朋友關係┊⊿,其子陳某麒為黃某盛下屬∴∴∴。在內幕信息敏感期內⌒♀,陳華瑜分別於2016年9月8日23時17分、9月9日9時25分、9月9日9時35分與黃某盛存在3次通話聯絡∟。

新浪財經訊 12月9日♀,廣西證監局披露對黃真盛、丁健華內幕交易「西隴科學」案的處罰決定♂。

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二、黃真盛、丁健華使用「丁健華」賬戶共同內幕交易「西隴科學」股票情況

二、陳華瑜操作其本人證券賬戶內幕交易「西隴科學」股票情況

(五)「陳華瑜」證券賬戶交易「西隴科學」股票行為明顯異常∟▽π,與內幕信息形成和公開過程高度一致?,且未能提供合理解釋

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度┊﹡,依據《證券法》第二百零二條的規定?♀,決定:對黃真盛處以30萬元罰款⊙↑∵,對丁健華處以10萬元罰款♂。

2016年8月3日∴▽┊,西隴科學董事、總裁黃某群〇,時任董事、首席執行官陳某┊,副總裁、董事會秘書鄔某暉﹡□◇,阿拉丁時任董事長、總經理招某萍及財務顧問曹某濤∟↑,在上海大可堂茶館就西隴科學收購阿拉丁股份一事進行第一次洽談π。洽談大致確定了合作意向□∴。

2016年9月8日﹡﹡,招某萍、徐某振在《西隴科學股份有限公司收購徐某振、招某萍、上海晶真投資管理中心(有限合夥)、上海仕創投資有限公司持有的上海阿拉丁生化科技股份有限公司股權之框架協議》等三個文件簽字蓋章∴◇┊,當天下午招某萍把已簽字蓋章的文件掃描后發到鄔某暉郵箱?∵。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度◇,依據《證券法》第二百零二條的規定◇⊿,決定:對陳華瑜處以10萬元罰款⊙□。

2016年9月9日上午□π,鄔某暉安排西隴科學時任投資專員王某婷向交易所提交《重大事項停牌公告》◇,證券事務代表莫某、時任投資專員馬某豪協助王某婷辦理停牌事宜┊。當天π▽∵,西隴科學向深交所申請停牌△♂☆。

(二)陳華瑜與黃某盛存在通話聯絡

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